今年3月，湖北省随州市被最高检确定为全省企业合规改革的第一个试点地区后，在市委市政府高度重视和坚强领导下，市检察院精心组织统筹谋划，市市场监管局勇挑重任，具体承担第三方监督评估机制管理委员会（简称第三方机制委员会）办公室的日常工作，会同市工商联、司法局和相关职能部门，积极探索，大胆尝试，依法开展合规监管，有序推进合规建设。截至今年11月底，共办结企业合规考察案件8件，各项合规改革试点工作取得实质性进展，并被湖北省优化营商环境领导小组作为典型经验在全省推广。

一、积极探索，建立监督评估机制

一是出台了第三方机制试行办法，明确了由市人民检察院、市市场监管局会同市工商联、市司法局、市生态环境局、市税务局、市应急管理局等十二个部门组成第三方机制管理委员会，同时明确了第三方机制的启动和运行程序，以及职责和权利义务。二是制定了合规考察十四步工作流程，详细规定了从涉案企业提交合规申请和合规计划，到启动第三方机制、确定牵头部门、领取合规资料、组建第三方组织，最后到合规计划的审批、考察评估验收、考察报告的审核等各个环节的具体工作流程。三是确定了第三方监督评估组织（简称第三方组织）具体选任办法，明确由第三方机制委员会根据案件性质和职责分工，确定具体牵头监管部门，由具体牵头监管部门会同市市场监管局、市司法局、市工商联组建第三方组织，对企业进行合规考察。四是健全了第三方组织人员补助标准，建立了相应的保障激励机制，不断激发工作动力和活力。五是设立了专门的企业合规考察评审中心，作为第三方机制日常工作机构，负责组织协调各具体牵头部门组建第三方组织，指导开展企业合规考察评估验收等工作。

二、严格履职，规范合规考察行为

一是严把合规考察人选关。严格按照第三方组织专业人员名录库入选办法和专业要求，第一批共选任相关职能部门分管领导、业务负责人、业务骨干、专家和律师等370人，入选名录库，并根据工作需要和各方意见实行动态管理。二是严把现场合规考察程序关。探索出台了现场合规考察评审五步工作程序，即：召开首次会，介绍第三方组织人员和参加会议代表情况，听取汇报并提出评审等相关要求；采取查看现场、调阅资料、询问等方式进行评审或考察评估验收；召开内部会，汇总合规考察评审情况，提出初步评审或考察评估验收意见；召开沟通会，将汇总的合规计划评审或合规考察评估意见与企业进行沟通交流，然后由第三方组织讨论决定，确定最终合规考察评审意见或验收结论；召开末次会，宣布合规考察评审意见或验收结论。同时，做好合规考察签到表和笔录，确保考察不走过场。三是严把合规计划报告审核关。为此，专门制定了合规计划和合规报告审批表，对合规计划和报告进行三级审核把关。四是严把案件回访关。严格对合规考察的案子进行百分之百回访，并请企业填写合规考察意见反馈表，对第三方组织合规考察工作情况，以及人员工作水平、作风、态度和廉洁等方面提出意见。

三、依法监管，构建有效合规体系

一是强化宣传教育，帮助企业筑牢合规意识。通过调研、座谈、讲座等形式宣传企业合规改革的目的和意义，帮助企业树立新发展格局和高质量发展理念，从而筑牢企业合规改革的发展意识；通过警示教育，警醒和教育企业，如果不重视合规管理，就会触犯法律法规，导致生产经营出现危机，从而筑牢企业合规管理的规则意识；通过全员培训，不断摈弃涉案企业为了不起诉才重视合规建设的短视行为，加强了企业对合规建设必要性的认识，形成了居安思危、防患未然的共识，从而筑牢企业合规建设的长远意识。二是发挥职能优势，指导企业完善合规计划。充分发挥市场监督、应急管理、自然资源、生态环保、税务等牵头部门的职能优势，重点从专业的角度，针对涉嫌犯罪或可能出现违法违规问题，全面梳理弥补企业合规管理漏洞，提出全面、有效、可行的合规建设具体计划。三是加强监督评估，督促企业落实合规建设主体责任。组织各牵头部门督促企业按照合规计划落实合规建设主体责任，重点加强企业合规管理体系建设，明确企业合规建设组织领导和合规专员，制定相应的合规管理制度，建立合规风险防范机制，构建有效的合规体系，做到有部署，有检查，有落实，有实效。四是倡导合规文化，激励企业构建合规建设长效机制。倡导企业把合规建设与企业的愿景和使命紧密结合起来，在企业内形成合规文化，确保企业合规落地生根，形成长效机制，促使企业始终在依法依规的轨道上经营。

下一步，随州市市场监管局将按照第三方机制委员会办公室的日常工作职责，充分发挥企业合规考察评审中心专门机构的优势，再鼓干劲，再谋措施，再求突破，全力以赴高质量推进改革试点工作，努力探索企业合规改革随州经验，为优化法治化营商环境贡献更多市场监管力量。

(随州市市场监管局审查中心涂明扬  供稿)