市市场监管局关于印发《随州市市场监管

首次轻微违法行为免予处罚清单

（2022年版）》的通知

各县、市、区市场监管局，高新区分局、大洪山分局，市局机关各科室、局属单位： 

为全面推进依法行政，持续贯彻落实省委省政府、市委市政府关于深化营商环境建设的决策部署，推进全市市场监管领域包容审慎监管，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国市场主体登记管理条例》等法律、法规、规章，市市场监管局研究制定了《随州市市场监管首次轻微违法行为免予处罚清单（2022年版）》（以下简称首违免罚清单），现印发给你们，并就执行中的有关要求通知如下：

一、坚持依法行政，持续提升依法监管能力和水平

全市市场监管部门要大力推动法治市场监管建设，坚持法定职责必须为、法无授权不可为，以全面依法履行职能为主线，以规范执法、优质服务为基础，在法治的原则下改进和创新监管执法方式，在改革实践中不断完善与新形势相适应的包容审慎监管方式。各级市场监管部门在监管执法时应当坚持比例原则，所采取的行政措施和手段应当必要、适当，可以采取多种方式实现行政目的的，应当尽量采用对当事人权益损害最小的方式；实施行政处罚、行政强制应当与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当，审慎决定是否实施以及实施何种行政处罚、行政强制，避免过罚不当或者强制不当的行为发生。

二、坚持严格规范公正文明执法，规范行使行政执法裁量权

全市市场监管部门要坚持严格规范公正文明执法。其中，严格是执法基本要求，规范是执法行为准则，公正是执法价值取向，文明是执法职业素养。要认真落实行政执法“三项制度”，进一步提高行政执法的透明度和公信力，依法保障当事人合法权益，维护公平竞争的市场秩序。要进一步规范行政执法裁量权的行使，将首违免罚清单的运用与市场监管行政处罚裁量规则有效衔接，保证行政处罚的公正、合理。要根据查证的案件事实，综合考虑违法行为的主体状况、主观过错、性质特点、违法情节和危害后果等因素，准确界定不得给予行政处罚、法定不予行政处罚、酌定不予行政处罚的情形，依法作出恰当的处理决定：

（一）案件办理具有下列情形之一的，不得给予行政处罚：

1.行政处罚没有法律、法规、规章依据的；

2.实施主体不具有行政主体资格的；

3.实施机关不具有管辖权的；

4.违法事实不清、证据不足的。

（二）当事人有下列情形之一的，应当不予行政处罚：

1.不满十四周岁的人有违法行为的；

2.精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的； 

3.除法律、行政法规另有规定外，当事人有证据足以证明没有主观过错的； 

4.违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

5.涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的违法行为在五年内未被发现，其他违法行为在二年内未被发现的； 

6.法律、法规、规章规定其他不予处罚的情形。

（三）当事人有下列情形之一的，可以不予行政处罚：

1.当事人初次违法且危害后果轻微并及时改正的;

2.属于法律、法规、规章规定可处行政处罚的行为，同时具有减轻情节的；

3.法律、法规、规章规定可以免予行政处罚的其他情形。

首违免罚清单中所列轻微违法经营行为具有上述情形的，不予行政处罚。未列入首违免罚清单中的其他违法行为，根据裁量规则综合考量裁量因素酌定不予或者给予行政处罚。

（四）不予行政处罚实施程序

1. 立案前：各级市场监管部门在线索核查阶段，根据核查情况认为属于不予行政处罚情形的，经部门负责人批准后不予立案。

2. 立案后：各级市场监管部门在立案后，根据调查情况认为属于不予行政处罚情形的，按照市场监管行政处罚程序作出不予行政处罚决定，并依法送达当事人。

3. 各级市场监管部门不予立案或者作出不予行政处罚决定的，应当分类记录和统计，加强过程管理，并且将处理情况及时录入行政执法平台或者系统，做好档案整理及归档工作。

三、坚持处罚与教育相结合，保证监管执法的法律效果和社会效果

全市市场监管部门要认真落实省委省政府、市委市政府关于优化营商环境的各项部署安排，着力激发市场主体活力，全面创新监管方式，特别对新技术、新产业、新业态、新模式等各类市场主体全面实施初违可不罚、无主观过错不罚的包容审慎监管方式。在对轻微违法经营行为免予处罚的同时，要对当事人采取适当形式督促整改和进行教育，需要责令改正的应当下达责令改正通知书，对专业性较强的问题可以下达行政指导书，加强行政指导等非强制行政手段的运用。监管执法要灵活采取说服教育、劝导示范、警示告诫、指导约谈等方式，努力做到宽严相济、法理相融，让监管执法既有力度又有温度。

                          随州市市场监督管理局

                            2022年6月1日